广州警方破获100多宗“裸聊”敲诈勒索案

中新网广州6月11日电 (记者 程景伟)广州警方11日通报,该市警方近日分别在广东、浙江、四川、青海等省开展行动,共抓获43名以“裸聊”方式敲诈勒索的犯罪嫌疑人,打掉6个犯罪团伙,破获100多宗相关案件,涉案金额人民币近1000万元。

广州警方抓获犯罪嫌疑人。广州警方供图

从具体细节看,杨卫东甚至采用中联金储的办公电脑下单。在夜盘集合竞价时段,利用其实际控制的账户与“先锋组合1号”相互交易共918手,导致后者亏损114.73万元。

“相比前些年,监管层对于私募基金的监管处罚力度逐渐加码。”上海一家大型私募基金副总经理3月16日表示。

3月16日,上海某“公转私”基金经理向时代周报记者表示,之前对于公募基金涉案“老鼠仓”的处罚较为严格,涉案基金经理被移交司法甚至被判刑司空见惯,但私募基金投资经理涉“老鼠仓”一般都以罚款了事。

目前私募仓位维持在较高的水平。私募排排网组合大师监测发现,截至2月14日,股票私募仓位指数为67.4%,较春节后第一周环比加仓1.23%,其中38.69%的私募仓位高于八成,仅8.60%的私募仓位低于二成;百亿私募仓位指数为69.55%,较春节后第一周环比加仓2.33%,其中48%的百亿私募仓位高于八成,仓位低于五成的百亿私募占比为17.34%。

瑞银资产管理中国股票主管施斌指出,中国股票市场蕴藏着很多机会,很多优秀的公司的估值非常具有吸引力。一些新经济行业,例如消费、医疗保健、信息科技等,受惠于中国经济结构转型,尤其越来越多的中国公司拥有全球竞争力,将带来有吸引力的投资机会。

进入鼠年以来,私募基金接连收到罚单,可见疫情期间监管层并未放松对违法违规行为的查处。

量化私募方面,灵均投资鼠年后备案了5只新基金,今年以来共备案8只私募基金;此外,黑翼资产、申毅投资、明汯投资、因诺资产也在鼠年发行了新产品。

私募行业近年来规模稳步扩张。基金业协会最新备案数据显示,截至2020年2月底,已登记私募基金管理人24527家,已备案私募基金83381只,管理规模达13.89万亿元。

此外,王青方辩称,买入股票是以长期持有为目的,实际交易情况完全不同于一般的“老鼠仓”,没有损害“中南1号”账户的利益。但该理由也未受证监会认可,最终被“没一罚一”收到证监会2666万元罚单。

随后,证监会亦公示,因83只产品未按规定进行私募投资基金备案,单只产品投资者人数超过规定数量,以及存在将固有财产、他人财产混同于基金财产从事投资的违法行为,永安信(天津)股权投资基金管理有限公司及法定代表人乔志杰受处罚。

3月11日,中联金储(上海)投资管理有限公司(以下简称“中联金储”)期货投资总监杨卫东也因利益输送被行政处罚。

2019年下半年以来,广州警方网警部门发现广州市以“裸聊”方式敲诈勒索犯罪行为时有发生。个别事主被敲诈巨大金额,财产损失超过50万元,但因自身存在违法行为(非法裸聊等)和羞耻感,从而选择不报警处理。

据了解,该案认定依据主要是王青方实际控制的个人账户的下单地址与“中南1号”下单地址存在重合。

此前,中基协官网显示,2月24日发出了两份纪律处分决定书,涉事机构也为私募,分别为福建豪山资产管理有限公司、浙江永禧投资管理有限公司,均被暂停受理基金备案6个月。

时代周报记者3月16日尝试通过其历年工商年报中的联系方式联系中联金储,发现三个号码已经失效。

此外,截至2月27日,盘京投资已备案4只产品,高毅资产冯柳也发行了三只产品。世诚投资、东方港湾、相聚资本等知名私募鼠年以来也纷纷发行新产品。

证监会的处罚依据是《私募办法》第三十八条规定,3万元已是罚金上限。《私募办法》第三十八条中还指出,对于构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。

据中基协官网数据显示,截至2019年底,私募基金管理规模已达13.74万亿元,而同期公募基金的管理规模为14.77万亿元。当然,如果单拿证券类私募来说,管理规模为2.45万亿元,故股权类私募更是监管层监管的重点。

外资私募中瑞银资产更是在同一天备案了四只产品,三只为股票型私募基金。2020年2月18日, 瑞银资产管理宣布,其在中国设立的外商独资企业(WFOE)瑞银资产管理(上海)有限公司已经完成中国证券投资基金业协会备案,推出了瑞银中国股票精选私募基金2号、3号、7号基金。

中基协的理由是,中联金储公司治理结构不健全,对基金经理杨卫东的授权过大,将夜盘交易全权授权给杨卫东,并默许由他自己下单交易。由于没有严格执行投资决策和下单交易相分离的公司内部控制制度,为杨卫东从事违法交易提供了可能。此外,中联金储对杨卫东的异常、违规交易疏于有效监督和管控,导致在较长期间内都未能发现其涉嫌利益输送的违法交易行为。

整体来说,积极备案表明私募对此后中长期的A股市场持乐观态度。瑞银资产管理(上海)总经理陈章龙介绍推出多只股票产品是基于对中国市场长期乐观判断。

企查查数据显示,中南投资成立于2016年3月14日,王好业持股90%,王劲松持股10%。该公司在2017年7月5日发生过一次股东变更,王青方和刘凌退出,股东变更为王好业与王劲松,实控人变更为王好业。

王青方辩称,中南投资不属于私募基金管理人,主体身份是投资顾问,未担任基金管理人。但证监会认为,中南投资虽为“中南1号”的投资顾问,但实际负责中南1号的投资决策,并安排投资经理具体实施决策的制定和指令下达,从中南投资的工作内容实质看,其行为属于私募基金管理人行为。

今年3月14日晚,广州越秀区的事主胡某在家中用手机在QQ交友软件与一女子加为好友。该“美女”称自己打字太慢,建议通过视频聊天,进而引诱事主干脆“裸聊”,期间又发出带有木马病毒程序的网址链接给事主(目的是盗取事主的有关个人资料,例如通讯录等)。之后“美女”来个“大变脸”,从一开始暧昧温柔的态度变成凶恶贪婪的嘴脸,向事主要钱,否则要将之前录制的事主“裸聊”视频予以公开,发到互联网和事主通信录里所有朋友。事主十分害怕,被逼向对方转账共17900元。

事实上,在证监会处罚之前,中基协已于去年12月对杨卫东作出了纪律处分决定。中基协将其加入黑名单,期限为10年。与此同时,中联金储也于2019年12月27日被中基协取消了会员资格,要求限期改正,并暂停受理私募基金备案3个月。

“不仅是因为公募基金面对公众募集,也与多年前私募基金体量小,未纳入监管体系有关。在新基金法实施之前,私募基金甚至称不上是一个行业,而新基金法的实施为私募违法行为的监管提供了有利注脚。”他说。

在调查中,警方发现,以“裸聊”方式敲诈勒索的作案手法几乎一样:犯罪嫌疑人通过微信、QQ等常用社交网络软件,利用美女头像账号不断发送一些挑逗勾引话语,例如“小哥哥在干嘛”“交个朋友吧”“裸聊吗”等,寻找相信天上有掉下“艳遇”的事主。嫌疑人以微信、QQ网络视频太卡为借口,发来一个APP链接,引诱事主上该APP直播间玩“裸聊”。该类APP不是正常软件,而且均会要求事主同意访问手机通讯录。实际上,很多事主一直认为的“美女”其实是男性。如果事主觉得转钱后真的能了事,就会再次陷入套路,对方会继续敲诈。

2020年第一个月,部分股票私募获得不错涨幅。按照管理规模分,管理规模在20-50亿元的私募股票型产品业绩最佳,单月平均收益3.70%,百亿私募股票型产品单月也取得了2.21%的平均收益。

其中,“陈某初”证券账户共交易12只股票,有5只股票与“中南1号”趋同,趋同买入交易金额合计5832.78万元,占账户买入金额的60.35%,趋同交易获利677.23万元;“李某”证券账户共交易沪深两市12只股票,有3只股票与“中南1号”趋同,趋同买入交易金额5615.03万元,占账户买入成交金额的41.97%,趋同交易盈利655.89万元。

3月16日,中南投资方面告诉时代周报记者,王青方在中南投资持有的股权已经转让,暂无更多信息可以透露。

值得注意的是,两位涉案的私募投资经理均为“80后”。

2017年5月,福建证监局曾公告了两起私募“老鼠仓”,这也是私募“老鼠仓”进入公众视野的开始。需要说明的是,这两个案件均以责令投资经理改正,给予警告,并各处以3万元罚款告终。

值得注意的是,王青方在担任中南投资实际控制人和实际经营管理中南投资期间,虽然名义上是中南投资的投资顾问,但实际履行的是投资经理职能,负责“中南1号”证券账户的投资决策和下单操作。

广州警方透露,此类“裸聊”敲诈勒索团伙的幕后操纵者多在境外,敲诈后将资金迅速转移到海外账户。该类团伙通常在境外不同国家、不同城市间流动,窝点隐秘不固定。(完)

证监会公布的市场禁入决定书显示,时任中联金储(上海)投资管理有限公司期货投资总监及中联金储先锋组合1号私募基金经理的杨卫东,利用自己实控账户及所管私募基金账户相互成交获利,构成利益输送行为,证监会决定对杨卫东罚款3万元,并对其采取5年的证券市场禁入措施。

从行政处罚决定书披露的信息看,王青方实际控制的“陈某初”“李某”证券账户与其管理的“中南1号”,在一年左右的时间内,趋同交易了ST狮头(600539)、ST亚太(000691,现亚太实业)、猛狮科技(002684,现*ST猛狮)、香梨股份(600506)、精伦电子(600355)等5只股票。

监管套利的时代已经成为过去。时代周报记者注意到,春节后,西藏、山西、福建等多个地方证监局已启动2020年私募机构的现场抽查工作,重点抽取了股权类私募基金。

经过近些年的发展,从资管规模看,目前私募基金已有了与公募基金分庭抗礼的实力。

证监会行政处罚决定书显示,王青方为中南投资股东兼实控人。

景林资产截至2月27日已经备案11只产品,而2019年,景林资产共备案27只产品;2015年则备案51只。可见,景林资产备案产品数量已接近2019年的一半,超过2015年牛市月均备案数量。

今年以来,A股市场走出了一波火热行情,百亿私募扎堆扩充“弹药库”。中国证券投资基金业协会备案信息显示,今年以来仅两个月,淡水泉新备案基金数量已经超过去年一半,景林资产、盘京投资、世诚投资也纷纷备案新基金。不少私募投资经理表示,A股市场蕴藏着很多机会,很多优秀的公司估值非常具有吸引力,推出新产品是基于对市场的长期乐观判断。

与王青方案相比,杨卫东案显得更为“简单粗暴”。后者利用期货账户对倒,致使自己私人账户盈利,所管私募基金亏损上百万元。